Gestion des ordres

Générer, contrôler et exécuter des transactions automatiquement

Réduire les risques, optimiser les processus

Les établissements financiers subissent une pression accrue pour rester concurrentiels dans un environnement fortement réglementé. Optimiser les traitements de gestion d’ordres et maîtriser les coûts représentent des défis importants.

Garantir le respect d’un cadre réglementaire en constante évolution demeure coûteux et chronophage, surtout quand on utilise plusieurs systèmes en parallèle. L’exactitude des données est également identifiée comme un risque majeur. Notre système de gestion des ordres permet de maîtriser les risques opérationnels par le biais de contrôles effectués avant et après le traitement des ordres.

Grâce à l’intégration des données du marché, les ordres sont générés plus rapidement avant d’être exécutés et réglés avec un maximum de précision. Un système de gestion des ordres, entièrement intégré, offre aux établissements financiers une gestion automatisée du cycle de vie des ordres jumelée à la rationalisation des investissements sur tous les portefeuilles.

IL NOUS FONT CONFIANCE

« Nous voulons que nos investisseurs, qu’ils soient nouveaux ou chevronnés, puissent profiter des opportunités commerciales de la manière la plus lucrative possible. Avec plus de 3 décennies d’excellence et de présence mondiale, la solide expertise d’ERI nous aidera à atteindre cet objectif, qui constituera une nouvelle étape dans notre parcours d’expérience client ».

– Parikshat Tulsidas,

Senior Executive – Treasury & Markets of AfrAsia Bank

Avantages

 

Contrôle des coûts optimisé et risques opérationnels maîtrisés

 

Lower TCO

Des processus rationalisés et entièrement intégrés, utilisant une source unique de données, favorisent l’automatisation à grande échelle et permettent aux courtiers et aux négociants de se concentrer sur leurs activités principales.

Des risques opérationnels réduits

Contrôlez et gérez le risque opérationnel pouvant entraîner le non-respect des règles MiFID II. Les contraintes relatives à la gestion des risques MiFID II sont prises en compte dans le cadre des activités de trading et de la protection des investisseurs.

Agilité et réactivité

Simplifiez et rationalisez le traitement des ordres. Eliminez la complexité grâce à une technologie extensible et robuste qui simplifie votre architecture informatique : évitez la réplication des données, la réconciliation ou les divergences entre le front, middle et back office et le reporting client. Les ordres de bourse sont transmis et exécutés auprès des tiers en temps réel.

STP en temps réel

Accédez aux avoirs et aux transactions des clients en temps réel, 24/7. L’exécution des ordres est immédiatement répercutée sur les positions titres et les soldes du compte du client. Chaque transaction suit des procédures définies en fonction des statuts attribués lors du traitement.

Des processus intégrés

Suivez l’acheminement d’un ordre tout au long de son cycle de vie jusqu’au règlement de la transaction – de la saisie à l’exécution et à la comptabilisation. Tous les messages et avis adressés aux parties concernées sont générés ou importés automatiquement vers et depuis les contreparties.

Un ecosystème ouvert

OLYMPIC Banking System s’interface avec divers systèmes de messagerie.
Envoyez des messages aux courtiers avec le protocole FIX. Le système se connecte à plusieurs systèmes de trading standards du marché.

Une gestion des ordres performante

La solution de gestion des ordres d’OLYMPIC Banking System offre toutes les fonctionnalités requises pour un traitement efficace et rationalisé des ordres et des transactions :

Une saisie d’ordres multicanal
Saisissez les ordres dans OLYMPIC Banking System par divers canaux à partir du portefeuille client, du carnet d’ordres, de toute application client du front-office, du portail e-banking, du système de gestion de portefeuille ou encore de tout système tiers du front-office intégré grâce à nos APIs standards. Après saisie, chaque ordre est automatiquement acheminé vers un utilisateur ou un groupe d’utilisateurs défini selon le type de transaction pour validation et/ou exécution.

Suivi de l’état des ordres
Recevez des mises à jour sur le statut d’un ordre (envoyé, modifié, annulé, partiellement ou totalement exécuté) et consultez-le en temps réel. Gérez tous les messages d’erreur, y compris les ACKs et les NACKs.

Exécution des ordres
Exécutez les ordres sans aucune intervention manuelle. Profitez d’un processus automatisé intégrant l’ensemble du traitement d’achat ou vente de titres, depuis la saisie de l’ordre jusqu’à la messagerie et la facturation au client. Traitez les ordres globaux, regroupez les ordres ayant les mêmes caractéristiques, gérez les ordres relatifs aux produits dérivés, titres, opérations de change, paiements ou fonds (via l’agent de transfert) ainsi que les ordres fiduciaires, les garanties, les warrants et les enchères. Les ordres peuvent être gérés en montant ou en quantité.

Frais et commissions
Effectuez des simulations de frais avant passage d’ordres. Les frais et commissions sont calculés et appliqués automatiquement par le système sur la base du paramétrage défini par l’établissement, y compris les commissions des courtiers et contreparties.

Reporting client
Fournissez à vos clients des rapports de performance personnalisés et analytiques.

Gestion des risques
Bénéficiez, à chaque étape du processus d’investissement, de l’intégration des contrôles de conformité et d’adéquation, y compris les contrôles relatifs aux règles MiFID, les contraintes d’investissement, les sous-comptes et les limites. Les contrôles de pré-trade sont effectués grâce à leur intégration dans le core système. Visualisez la piste d’audit complète de l’ordre, avec horodatage.