Advisory
Kundenorientierte Anlageberatung
Ein kundenorientierter investmentansatz
OLYMPIC Banking System ermöglicht Anlageberatern, ihren individuellen Kundenbetreuungsansatz dank hochmoderner Technologie, die sämtliche nationalen und internationalen Vorschriften zum Anlegerschutz erfüllt, zu erneuern oder weiter auszubauen.
Anlageberater unterbreiten ihren Kunden Anlageangebote gemäss deren konkreten Zielen und passen diese laufend an. Dank nahtloser Workflows werden einwandfreie Interaktionen und der reibungslose Informationsaustausch ermöglicht, wodurch eine effiziente Entscheidungsfindung der Kunden gewährleistet wird.
SIE VERTRAUEN UNS
„Wir haben sehr anspruchsvolle Kunden, und viele der von uns angebotenen Produkte erfordern eine hohe Detailgenauigkeit. Wir haben uns für ERI als unseren zukünftigen Plattformpartner entschieden, weil die Lösung international erfolgreich eingesetzt wird und das Produkt einen sehr grossen flexiblen Funktionsumfang bietet.“
Vorteile
Individuelle Anlageberatung
Compliance-Risiken reduzieren
Integrieren Sie regulatorische Anforderungen automatisch in die Workflows, sodass die ausgeführten Tätigkeiten ausnahmslos die geltenden Vorschriften erfüllen. Dabei wird die Eignung zur Berücksichtigung der Kundenziele und -einschränkungen gewährleistet.
Flexibilität in der Kundeninteraktion
Greifen Sie auf Marktdaten-Feeds und ein breites Sortiment an Anlageklassen zu, damit Ihre Kunden von der fachkundigen Beratung Ihres Finanzinstituts profitieren können.
Lebenszyklusoptimierung des Anlageangebots
Decken Sie den gesamten Lebenszyklus des Anlageangebots ab, von der Analyse bis zur Annahme durch den Kunden.
Umfangreiches Ökosystem
Erweitern Sie das Serviceangebot für Kunden dank integrierter Portfoliomanagementfunktionen.
Fachkundige beratung sichert und bildet kundenvermögen
OLYMPIC Banking System bietet Finanzberatern eine integrierte Front-to-Back-Lösung mit einem zentralen Einstiegspunkt, die über den gesamten Lebenszyklus hinweg perfekt auf die Bedürfnisse der Kunden zugeschnitten ist:
Lebenszyklus der Anlageangebote
Analysieren und präsentieren Sie in einer übersichtlichen, konsolidierten Darstellung die Finanzsituation des Kunden: Stammdaten, Risikoprofil, aktuelle Positionen und Engagements. So können Anlageberater ihren Kunden das geeignetste Anlageangebot unterbreiten und fachkundige Anlageberatung bieten, basierend auf dem Kundenprofil.
Zu den Kalenderfunktionen für Anlageberater gehören unter anderem das Festlegen von Aufgaben, Ertragszahlungsterminen, Fristen für die Unterzeichnung von Dokumenten etc. Dokumente, die vom Kunden unterzeichnet werden müssen, werden automatisch nachverfolgt.
Analyse der Vermögensportfolios des Kunden
Berücksichtigen Sie Kundenrisikoprofile und Beobachtungslisten des Finanzinstituts zur Erstellung detaillierter Anlageangebote, die dem Kunden den Entscheidungsprozess erleichtern. Bieten Sie Vermögensallokationen basierend auf Portfoliomodellen an. Analysieren Sie Abweichungen zwischen Portfolios und Modellen und richten Sie diese gegebenenfalls neu aus. Führen Sie Performanceanalysen durch, greifen Sie Marktveränderungen vor und verwalten Sie Suitability-Risiken.
Überwachung der Kundenportfolios
Sorgen Sie dafür, dass die Vermögenswerte nach den vorgegebenen Zielen und dem vom Kunden und dem Finanzinstitut akzeptierten Risikoniveau ausgerichtet sind. Unstimmigkeiten werden auf dem Dashboard des Anlageberaters angezeigt.
Simulation & Reporting
Erstellen Sie Portfoliosimulationen für potenzielle Kunden, generieren Sie Performanceberichte und -abrechnungen und geben Sie Produktkataloge sowie online abgerufene Finanzmarktdaten weiter.
Auftragsverwaltung
Auftragsvorschläge erfordern die schriftliche Genehmigung des Kunden. Das Backoffice übernimmt die Auftragserfassung. Geben Sie Empfehlungslisten (kaufen, halten, verkaufen) weiter und verwalten Sie ausstehende Aufträge.
Audit
Der Prozess wird durchgängig kontrolliert und überwacht, unter Bereitstellung vollständiger Prüfprotokolle.
Konforme KYC-Prozesse
Stellen Sie die Einhaltung der MiFID-II- und FATCA-Richtlinien sowie der Vorschriften zur Geldwäschereibekämpfung (AML) sicher.
